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证券查询

证券查询

投资者可申请办理证券账户中所持有的A股、B股、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份、两网公司股份、退市A股、退市B股、优先股、债券、基金（不包含本公司开放式基金登记结算系统及其他份额登记机构登记的份额）、港股通证券、存托凭证、权证等证券，衍生品合约账户中持仓的股票期权等衍生品合约的查询业务。查询内容包括证券持有余额、证券持有变更、证券冻结情况、证券冻结变更、指定交易/证券托管、指定交易/证券托管变更、衍生品合约持仓信息、衍生品合约持仓变动信息、衍生品合约组合策略持仓信息、衍生品合约组合策略持仓变动信息等。

债券质押式回购质押物明细查询

债券质押式回购质押物明细查询

为投资者提供沪市债券质押式回购质押物明细的证券查询业务。

证券质押业务

证券质押业务

投资者可申请办理登记在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）开立的证券账户中的股票（股权激励限制性股票除外）、债券、基金（限于登记在中国结算上海分公司、深圳分公司证券登记结算系统内份额）等证券的证券质押登记、解除证券质押登记（含部分解除）、质物信息查询、证券质押登记状态调整及质押证券处置过户业务。 其中证券质押登记状态调整及质押证券处置过户两项业务所涉证券应当为除质权外无其他权利瑕疵的无限售流通A股、债券、基金等流通证券。上市公司及挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有的在股份锁定期内的质押证券不得申请办理质押证券处置过户业务。

继承

继承

继承非交易过户是指因继承行为引起的证券所有权变更。具体来说，当证券持有人死亡后，其财产继承人有权继承其名下的证券。在办理继承非交易过户时，需要提供相关资料，并按照规定缴纳过户费用。

离婚财产分割

离婚财产分割

办理离婚需所涉证券过户，由过出方、过入方共同向证券公司或本公司三地任一柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。

协议转让（含行政划拨）

协议转让（含行政划拨）

办理协议转让（行政划拨）所涉证券过户，由过出、过入方共同向证券公司或本公司三地任一柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。

捐赠

捐赠

办理向在民政部门登记并被认定为慈善组织的基金会进行捐赠的证券过户业务，由过出、过入方共同向证券公司或者本公司柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。

法人终止

法人终止

因解散、被宣告破产或法律规定的其他原因丧失法人资格而需办理证券过户业务，由申请人向证券公司或本公司柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织因组织资格丧失需办理过户登记的比照执行。

私募资产管理

私募资产管理

投资者根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法规、部门规章规定，将其在本公司开立的证券账户（不包括本公司开立的开放式基金账户）中持有的无限售流通股、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托单一资产管理计划管理所涉证券过户，申请人向证券公司或本公司柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。

QFII非交易过户

QFII非交易过户

合格境外投资者有下列情形之一的，可以委托托管人作为申请人向本公司申请办理证券非交易过户：     （1）“合格境外投资者+客户资金”证券账户拆分所涉证券非交易过户：指为“合格境外投资者+客户资金”证券账户下客户或基金单独开立“合格境外投资者+客户名称”或“合格境外投资者+基金”证券账户所涉证券非交易过户；     （2）变更管理人所涉证券非交易过户：指为“合格境外投资者+客户名称”或“合格境外投资者+基金”证券账户所对应的客户或基金变更管理人所涉证券非交易过户；     （3）客户取得合格境外投资者资格所涉证券非交易过户：指“合格境外投资者+客户名称”证券账户所对应的客户取得合格境外投资者资格后单独开立证券账户所涉证券非交易过户     本公司自受理申请并收到过户税费后 3 个交易日内办理证券非交易过户手续，并于过户成功后的次一交易日出具《证券过户登记确认书》。

表决权差异安排异议股东股份转让

表决权差异安排异议股东股份转让

适用于投资者根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 3 号——表决权差异安排》等规定办理特别表决权股东向异议股东提供股份回购涉及的证券转让业务。     申请人应委托主办券商办理证券过户登记手续。办理表决权差异安排异议股东股份转让所涉证券过户业务时，主办券商需向全国股转公司申请审核确认，经全国股转公司审核确认后再向本公司申请办理过户登记手续。

社保基金划转

社保基金划转

托管人受社保理事会委托，向本公司申请将社保理事会证券账户内的证券过户到管理人使用的社保基金证券账户。申请人向证券公司或本公司柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。

定向资管划转

定向资管划转

投资者通过定向资产管理证券公司向本公司申请将其名下的证券在该投资者普通证券账户与专用证券账户之间进行划转。申请人通过证券公司申请办理业务并提交材料。

员工持股计划过户

员工持股计划过户

在员工持股计划建立等阶段，将作为员工持股计划股票来源的，通过上市公司回购、股东赠与等方式取得的股票，过户至员工持股计划证券账户。

可交换债担保与信托登记

可交换债担保与信托登记

本公司依据可交换债发行人和受托管理人的申请，将标的股票划入担保及信托专户完成担保及信托登记，并出具相应担保及信托专户的持有证明文件。

可交换债解除担保与信托登记

可交换债解除担保与信托登记

可交换债券发行未获核准或未取得注册同意、可交换债券发行未成功、发行人已完成可交换债券兑付等情形下，受托管理人和发行人应及时向本公司申请办理担保及信托专户中全部或换股后剩余标的股票的解除担保及信托登记，本公司对解除担保及信托登记申请材料审核通过后，根据申请，将担保及信托专户中相应数量的标的股票及其送转股划回发行人普通A 股证券账户。     发行人和受托管理人可申请办理部分解除担保及信托登记，双方应确保该行为符合私募可交换债券募集说明书的约定。办理时需提交《担保及信托登记部分解除申请表》、发行人已披露的关于本次部分解除担保及信托登记的公告、发行人和受托管理人双方共同盖章的私募可交换债券募集说明书。

可交换债担保证券质押

可交换债担保证券质押

本公司依据可交换债发行人和受托管理人的申请，将标的股票划入质押专用证券账户完成质押登记，并向当事人出具证券质押登记证明。

可交换债担保证券解除质押

可交换债担保证券解除质押

私募可交换债券发行未成功或者发行人已完成私募可交换债券兑付等情况的，受托管理人应及时向本公司申请办理质押专用证券账户中全部或换股后剩余标的股票的解除质押登记。本公司对解除质押登记申请材料审核通过后，根据解除质押登记申请，将发行人质押专用证券账户中相应数量的标的股票及其送转股、现金红利划回发行人普通A 股证券账户。     发行人和受托管理人可通过部分解除质押业务申请单独解除质押证券派生的红利。

做市商协议受让挂牌公司原股东股...

做市商协议受让挂牌公司原股东股...

做市商不足 2 家导致股票停牌的情形下，做市商可通过协议受让挂牌公司原股东股票方式获取做市库存股，并申请将原股东所持证券过户至做市专用证券账户。

业务预约

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电子凭证核验

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投资者可申请办理证券账户中所持有的A股、B股、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份、两网公司股份、退市A股、退市B股、优先股、债券、基金（不包含本公司开放式基金登记结算系统及其他份额登记机构登记的份额）、港股通证券、存托凭证、权证等证券，衍生品合约账户中持仓的股票期权等衍生品合约的查询业务。查询内容包括证券持有余额、证券持有变更、证券冻结情况、证券冻结变更、指定交易/证券托管、指定交易/证券托管变更、衍生品合约持仓信息、衍生品合约持仓变动信息、衍生品合约组合策略持仓信息、衍生品合约组合策略持仓变动信息等。

债券质押式回购质押物明细查询

债券质押式回购质押物明细查询

为投资者提供沪市债券质押式回购质押物明细的证券查询业务。

证券质押业务

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投资者可申请办理登记在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）开立的证券账户中的股票（股权激励限制性股票除外）、债券、基金（限于登记在中国结算上海分公司、深圳分公司证券登记结算系统内份额）等证券的证券质押登记、解除证券质押登记（含部分解除）、质物信息查询、证券质押登记状态调整及质押证券处置过户业务。 其中证券质押登记状态调整及质押证券处置过户两项业务所涉证券应当为除质权外无其他权利瑕疵的无限售流通A股、债券、基金等流通证券。上市公司及挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有的在股份锁定期内的质押证券不得申请办理质押证券处置过户业务。

继承

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继承非交易过户是指因继承行为引起的证券所有权变更。具体来说，当证券持有人死亡后，其财产继承人有权继承其名下的证券。在办理继承非交易过户时，需要提供相关资料，并按照规定缴纳过户费用。

离婚财产分割

离婚财产分割

办理离婚需所涉证券过户，由过出方、过入方共同向证券公司或本公司三地任一柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。

协议转让（含行政划拨）

协议转让（含行政划拨）

办理协议转让（行政划拨）所涉证券过户，由过出、过入方共同向证券公司或本公司三地任一柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。

捐赠

捐赠

办理向在民政部门登记并被认定为慈善组织的基金会进行捐赠的证券过户业务，由过出、过入方共同向证券公司或者本公司柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。

法人终止

法人终止

因解散、被宣告破产或法律规定的其他原因丧失法人资格而需办理证券过户业务，由申请人向证券公司或本公司柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织因组织资格丧失需办理过户登记的比照执行。

私募资产管理

私募资产管理

投资者根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法规、部门规章规定，将其在本公司开立的证券账户（不包括本公司开立的开放式基金账户）中持有的无限售流通股、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托单一资产管理计划管理所涉证券过户，申请人向证券公司或本公司柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。

QFII非交易过户

QFII非交易过户

合格境外投资者有下列情形之一的，可以委托托管人作为申请人向本公司申请办理证券非交易过户：     （1）“合格境外投资者+客户资金”证券账户拆分所涉证券非交易过户：指为“合格境外投资者+客户资金”证券账户下客户或基金单独开立“合格境外投资者+客户名称”或“合格境外投资者+基金”证券账户所涉证券非交易过户；     （2）变更管理人所涉证券非交易过户：指为“合格境外投资者+客户名称”或“合格境外投资者+基金”证券账户所对应的客户或基金变更管理人所涉证券非交易过户；     （3）客户取得合格境外投资者资格所涉证券非交易过户：指“合格境外投资者+客户名称”证券账户所对应的客户取得合格境外投资者资格后单独开立证券账户所涉证券非交易过户     本公司自受理申请并收到过户税费后 3 个交易日内办理证券非交易过户手续，并于过户成功后的次一交易日出具《证券过户登记确认书》。

表决权差异安排异议股东股份转让

表决权差异安排异议股东股份转让

适用于投资者根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 3 号——表决权差异安排》等规定办理特别表决权股东向异议股东提供股份回购涉及的证券转让业务。     申请人应委托主办券商办理证券过户登记手续。办理表决权差异安排异议股东股份转让所涉证券过户业务时，主办券商需向全国股转公司申请审核确认，经全国股转公司审核确认后再向本公司申请办理过户登记手续。

社保基金划转

社保基金划转

托管人受社保理事会委托，向本公司申请将社保理事会证券账户内的证券过户到管理人使用的社保基金证券账户。申请人向证券公司或本公司柜台申请并提交材料，本公司自受理申请的三个交易日内予以办理。

定向资管划转

定向资管划转

投资者通过定向资产管理证券公司向本公司申请将其名下的证券在该投资者普通证券账户与专用证券账户之间进行划转。申请人通过证券公司申请办理业务并提交材料。

员工持股计划过户

员工持股计划过户

在员工持股计划建立等阶段，将作为员工持股计划股票来源的，通过上市公司回购、股东赠与等方式取得的股票，过户至员工持股计划证券账户。

可交换债担保与信托登记

可交换债担保与信托登记

本公司依据可交换债发行人和受托管理人的申请，将标的股票划入担保及信托专户完成担保及信托登记，并出具相应担保及信托专户的持有证明文件。

可交换债解除担保与信托登记

可交换债解除担保与信托登记

可交换债券发行未获核准或未取得注册同意、可交换债券发行未成功、发行人已完成可交换债券兑付等情形下，受托管理人和发行人应及时向本公司申请办理担保及信托专户中全部或换股后剩余标的股票的解除担保及信托登记，本公司对解除担保及信托登记申请材料审核通过后，根据申请，将担保及信托专户中相应数量的标的股票及其送转股划回发行人普通A 股证券账户。     发行人和受托管理人可申请办理部分解除担保及信托登记，双方应确保该行为符合私募可交换债券募集说明书的约定。办理时需提交《担保及信托登记部分解除申请表》、发行人已披露的关于本次部分解除担保及信托登记的公告、发行人和受托管理人双方共同盖章的私募可交换债券募集说明书。

可交换债担保证券质押

可交换债担保证券质押

本公司依据可交换债发行人和受托管理人的申请，将标的股票划入质押专用证券账户完成质押登记，并向当事人出具证券质押登记证明。

可交换债担保证券解除质押

可交换债担保证券解除质押

私募可交换债券发行未成功或者发行人已完成私募可交换债券兑付等情况的，受托管理人应及时向本公司申请办理质押专用证券账户中全部或换股后剩余标的股票的解除质押登记。本公司对解除质押登记申请材料审核通过后，根据解除质押登记申请，将发行人质押专用证券账户中相应数量的标的股票及其送转股、现金红利划回发行人普通A 股证券账户。     发行人和受托管理人可通过部分解除质押业务申请单独解除质押证券派生的红利。

做市商协议受让挂牌公司原股东股...

做市商协议受让挂牌公司原股东股...

做市商不足 2 家导致股票停牌的情形下，做市商可通过协议受让挂牌公司原股东股票方式获取做市库存股，并申请将原股东所持证券过户至做市专用证券账户。

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