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办理流程介绍

办理流程图

业务表格及模板下载

序号	材料名称	空表/样表	参考范例	材料类型	备注说明
	股票非交易过户登记申请			原件	申请中需注明电子凭证接收邮箱和接收手机
	经公告的上市公司员工持股计划和股东大会决议			复印件	加盖法人公章
	律师事务所出具的上市公司实施员工持股计划的法律意见书			原件
	上市公司营业执照			复印件	加盖法人公章
	上市公司法定代表人对经办人的授权委托书	授权委托书（非交易过户业务）.doc		原件	加盖法人公章和法定代表人签章。
	法定代表人有效身份证明文件			复印件	加盖法人公章
	经办人有效身份证明文件			原件和复印件
	如涉国有：相关主管部门批文			原件和复印件	如转让行为需国务院国有资产监督管理委员会、财政部、商务部等行政主管部门批准的，则应当提供相关批文原件及复印件。
	股票来源于股东赠与情形：书面承诺及股东身份证明文件	承诺函样本.pdf		原件和复印件	涉及员工持股计划股票来源于股东赠与等情形，股票从股东证券账户过入员工持股计划证券账户的，则需提交过出股东关于自愿赠与股票的书面承诺、身份证明文件原件及复印件
	股票来源于回购情形：会计师事务所出具的验资报告			原件	涉及员工持股计划股票来源于上市公司回购本公司股票等情形，股票从上市公司回购专用证券账户过入员工持股计划证券账户的，则需提交具有证券期货从业资格的会计师事务所出具的验资报告（转让价格为零除外）；

业务规则

• 上市公司员工持股计划试点登记结算业务指引

收费标准

• 北京市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表
• 上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表
• 深圳市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表

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